法遵
詹德恩出書 結合實務與學術 法遵必讀寶典
曾經是出色的調查官、轉任金管會檢查局機動調查組，再調司法院副處長、大學教授，詹德恩歷經院檢調， 金融犯罪資歷完整，辦案經驗豐富，如今再轉民間企業，擔任開發金控法遵長，他結合實務與學術，撰文成書「法令遵循理論與實務」。
2021-05-06 18:37
保險業法遵主管新規年底上路！ 禁止兼任金控法遵主管
為強化保險業的法令遵循，金管會今（28）日表示，研擬修改「保險業內控辦法」，未來兆元以上保險公司的總機構法令遵循主管，只能兼任防制洗錢及打擊資恐專責單位主管，其餘則一律禁止，就連同一集團下的法遵主管也不行，但可兼任不具利益衝突的職務，如教授、公益團體等職務，預計今年12月31日正式施行。
2020-07-28 21:19
開發金延後100%併購中壽時程 金管會說重話：有些理由不能接受
開發金原先預定在今年3月底要100%併購中國人壽，但1月公告董事會通過延長併購時程，2月底已向主管機關提出申請，金管會今（31）日表示，當初開發金對金管會提出的承諾事項，站在金融機構高度適法下，視同「要跟法令遵循是要一樣重」，預計4月底會有明確的結果。
2020-03-31 18:02
法遵成本日益攀高 國銀香港財富管理陸續吹熄燈
國銀香分行港財富管理的業績一直都是受限，主要是服務台商為主，加上現在各國洗錢防制、稅務共同申報(CRS)等，所以法遵成本日益攀高，使得公股銀行的財富管理紛紛取消，外界預期公股銀、國銀的香港分行將會吹起熄燈風。
2019-05-27 18:12
國銀在美設據點多、法遵嚴格 銀行公會三度造訪紐約
銀行公會理事長呂桔誠第三度率團赴紐約舉辦法遵國際交流盛會，8家國銀董總親率高階主管共襄盛舉與美國法遵專家熱烈交流，參與人數再創新高，充分向國際展現我國銀行業戮力提升法遵的決心。
2019-03-20 10:35
銀行公會赴香港 開海外分行會議強化法遵
因應最新的國際監理發展趨勢，銀行公會積極協助台灣銀行業強化法令遵循與內稽內控制度，銀行公會理事長呂桔誠再2017年、2018年，率金融業董總至紐約、香港、倫敦等國際金融中心辦理海外分行法遵研討會。
2018-12-13 18:05
顧立雄：資產1兆以上銀行須改專設獨立的資安與法遵
避免金融弊案一再發生，防範未然，金管會決定要加強內稽內控的管理監督部分，主委顧立雄今天（29日）對此表示，將會針對資產1兆以上的銀行，要求法遵、法務及資安單位要專責專設，各自獨立，而且正在推動的「吹哨者保護機制」將會儘快舉辦公聽會後，預計明年2月能上路施行。
2017-11-29 16:51
銀行法遵不得兼法務？ 顧立雄：2個月內研議
今天(2日)上午立法院財政委員會，立委江永昌要求金管會修正金控與銀行內稽內控實施辦法，規定法遵不得兼任法務。對此，金管會立委顧立雄表示，每家銀行資產規模不一樣，海外據點數目也不同，還需要一點空間跟業者討論。最終協商金管會需在2個月內研議。
2017-10-02 13:40
防洗錢法6/28上路 壽險業者乖乖上課做好法遵
《金融機構防洗錢辦法》草案做為《洗錢防制法》修正案的因應措施，預定6月28日正式上路，其中除新增保單12項疑似洗錢態樣與新規範外，還規定金融機構董監事必須都要上防洗錢的課程。壽險業者表示，目前已在保單上增加防洗錢的選項，多一道檢核程序，在成本的增加與行政流程上，沒有太大的影響。
2017-06-22 18:02
兆豐案初步調查結果出爐 金管會列出6大缺失
兆豐銀遭美重罰一案，金管會透過約談相關人士共28名人員之後，初步發現兆豐銀有包含對反洗錢制度未充分了解、對美國紐約州金融署（NYDFS）採監理行動後，未及時到美國監督溝通，以及對於重大缺失未建立通報董事會等，總共有6大缺失，金管會將釐清相關歸屬，預計在9月底前提出報告。
2016-09-02 22:12
小英批兆豐案荒腔走板 金管會擬推反洗錢執照
兆豐銀遭美重罰，暴露國內對於反洗錢防制的忽視，總統蔡英文更批「不能再讓這種荒腔走板、匪夷所思的事情發生」。金管會主委丁克華日前出席活動時表示，反洗錢在國際上是有執照的，金管會將研擬推動反洗錢防制人員執照，預計9月底前出爐。
2016-09-01 09:42
接任台灣金董座 呂桔誠：將用「洪荒之力」拚經濟
前財政部長呂桔誠今（31）日接任台灣金控董事長，宣稱自己在全球政經動盪之際重回台銀，將與全體員工為台灣再盡「洪荒之力」，一起茁壯金融、拚經濟；他也向員工喊話，世界各國高度監理金融業，尤其要求內稽、內控及法律遵循，近年針對防制洗錢，也訂定嚴格法規與罰則，台銀務必要切實遵循。
2016-08-31 15:57
玉山金設反洗錢部門 8成員工取得國際認證
玉山金控25日舉行法說會，玉山金控總經理黃男州表示，因應各國重視反洗錢防制，玉山在去年初在台灣成立反洗錢部門，主要設在風險管理處下，負責國內外分子行反洗錢工作，目前有10幾位人力，其中有8位同仁取得國際反洗錢師（CAMS）執照，他坦言「美國在法遵部分，確實相當嚴格。」
2016-08-25 15:53
強化消費者保護 金融業法遵專職制下半年上路
為了金融業務大幅鬆綁，金管會主委曾銘宗表示，自下個月要求將金控、銀行以及大型壽險業者必須設立專職的法令遵循主管，且職級須在副總等級以上，預計下半年可以建置完成。
2014-02-13 19:09
強化法遵 金融業法遵主管擬專職
為強化法遵，避免金融機構因違反法規等情況，而造成重大財務或聲譽上損失，金管會今(8)日與主要金融機構等單位總經理舉行座談會，研議法令遵循主管是否專職等4大方向，以強化法令遵循的功能。
2013-10-08 19:40
