史上新高!美吹哨人獨得33億元告密獎金 揭企業內部舉報失靈內幕

▲▼泛歐交易所(Euronext)在法國拉德芳斯(La Defense)的股市操作總部,。(圖/路透)

▲泛歐交易所在法國拉德芳斯的股市操作總部。(圖/路透)

實習記者湯子暘/編譯

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission)24日宣布,向一名舉報人提供1.14億美元的獎金(約新台幣33億元),比起4個月前的紀錄還要多上2倍。舉報辦公室負責人諾貝格表示,「我希望,這個破紀錄的獎金能夠鼓勵其他有任何違反證券法消息的人,邁出他的第一步。」

CNN引述諾貝格(Jane Norberg)說法指出,該名告密者是在內部先向上級舉報,但沒有得到後續回應才尋求證管會協助。

諾貝格進一步透露,此次破天荒的1.14億美元獎金是為了「拋磚引玉」,因為檢舉人在心中其實都會承受「個人道德與工作專業的兩難」,成為一名告密者實屬不易,「公司應該要認真面對檢舉人的舉報,因為證管會可能已經掌握相關消息,或是在不久的將來就會得到這些消息。」

▲▼位於紐約市下曼哈頓的華爾街,是美國最重要的金融中心,對美國甚至全世界的金融市場具有舉足輕重的地位。。(圖/路透)

▲位於紐約市下曼哈頓的華爾街,是美國最重要的金融中心,對美國甚至全世界的金融市場具有舉足輕重的地位。(圖/路透)

證管會於9月結束的財政年度中,共頒發39項舉報獎金,遠超自2011年成立以來任何一年。諾柏格是舉報辦公室的首任主管,執行證管會「吹哨者計畫」接弊,「在此計畫初期時,我們只是一個很小的部門,想知道計畫是否會成功。」

如今,放眼過去這10年,證管會舉報辦公室成功查處超過20億美元的罰款,返還受害人總共將近5億美元。

▲▼紐約證券交易所。(圖/路透)

▲紐約證券交易所的起源可以追溯到1792年,就位於紐約的華爾街上,曾是世上最大的證交所,超過2800間公司在此上市,市值逾15億美元。(圖/路透)

但在政府祭出高額獎金的同時,也有民眾濫用舉報功能,藉著匿名機制,在沒有根據的狀態下,向辦公室隨意指認幾家公司,試圖「猜中」有違法的公司。

所幸證管會在9月通過新規定,只要申請人提交超過三個無意義的舉報,就會被永久禁止使用這項程序。諾柏格坦言,「部分民眾像『樂透』一樣看待這個計畫,讓我感到非常沮喪,尤其當我知道真正的吹哨者需要做出多少犧牲時。」

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