被抓洗錢防制缺失 金管會一口氣開罰5家金融業

▲▼金管會。(圖/記者戴瑞瑤攝)

▲金管會。(圖/記者戴瑞瑤攝)

記者戴瑞瑤/台北報導

金管會今天(12日)發布,台銀人壽、富邦證券、統一證券、犇亞證券、聯邦銀行都被抓到有洗錢防制缺失,三家證券各開罰50萬元,台銀人壽被罰160萬元,聯邦銀行則處以糾正。

金管會針對洗錢防制日前對全體金融業做專案金檢,結果已陸續出爐,今天更一口氣公布4家金融業缺失。其中罰款金額最重的是台銀人壽,除了洗錢防制缺失外,也發現有利率變動型保單與區隔資產報酬率明顯偏離等多項違反保險法的缺失,因此一次開罰160萬元,並祭出12項糾正。

[廣告]請繼續往下閱讀...

另,富邦證券、統一證券、犇亞證券也被金管會金檢時,發現有洗錢防制缺失,主要是三家證券在對於高風險客戶上,未落實強化查核程序等缺失,對三家證券各開罰50萬元。

聯邦銀行部分,則是被金管會發現對於疑似洗錢表徵的交易,沒有確實查證客戶交易背景及目的合理性,並留存相關查證軌跡等缺失,但因為缺失較輕微,金管會只有處以糾正。

關鍵字: 金管會洗錢防制洗錢

分享給朋友:

※本文版權所有,非經授權,不得轉載。[ETtoday著作權聲明]

推薦閱讀

0206期權大屠殺 金管會抓內控缺失開罰3家期貨商

0206期權大屠殺 金管會抓內控缺失開罰3家期貨商

今年2月6日爆發期權大屠殺,投資人慘賠逾40億元。金管會近期陸續開罰3家期貨商,包括玉山證券兼營期貨部門、康和期貨、日盛期貨,共罰款96萬元。但金管會主委顧立雄指出,這次開罰只是剛好發生在2月6日的內控缺失,嚴格來說不算是針對當天強制平倉的處分,會後續再處理。

2018-12-13 19:15

台商今年在國外賺超過6000億 創下歷史新高

台商今年在國外賺超過6000億 創下歷史新高

金管會公布最新我國上市櫃公司海外投資情況,今年(2018)前3季我國上市櫃公司台商在海外(包含大陸)賺了新台幣6168億元,創下歷史新高。

2018-12-12 19:16

中美貿易戰衝擊 2018年金融業獲利難創新高

中美貿易戰衝擊 2018年金融業獲利難創新高

金管會今天(11日)公布金融業前10月份獲利已突破5000億元。但市場推估,受到中美貿易戰、股災等衝擊,想超越去年(2017)整體金融業稅前獲利5358.3億元恐有難度。

2018-12-11 19:12

渣打:2019年台灣央行利率將維持不變

渣打:2019年台灣央行利率將維持不變

渣打銀行今天(10日)提出預測,因歐洲和日本的貨幣政策仍然寬鬆,利率相對較低,2019年台灣央行將保持利率不變,傾向於保持寬鬆的政策立場。而中美貿易戰若在2019年升溫,將會對大陸經濟增長帶來更大擔憂。

2018-12-10 17:00

銀行不去偏鄉 全台有57個鄉鎮找不到一家銀行分行

銀行不去偏鄉 全台有57個鄉鎮找不到一家銀行分行

台灣出現「銀行過多(overbanking)」的問題,但都市跟偏鄉地區明顯差距過大,根據金管會統計,我國目前有57個鄉鎮沒有任何一家銀行的分行據點,其中更有3個鄉鎮連農漁會、信合設分行據點都沒有。

2018-12-10 13:20

內閣總辭留不留? 顧立雄:隨時做好離去的準備

內閣總辭留不留? 顧立雄:隨時做好離去的準備

行政院長賴清德7日召開記者會,表示「時間一到會堅定離開」,外界關注是否明年1月總預算審完後就請辭。按規定金管會主委顧立雄也要一起總辭,今天(10日)被問到是否會接受慰留?顧立雄表示:「政務官要隨時做好離去的準備!」

2018-12-10 12:25

華為資安風暴發酵 立委建議公股銀行董總禁用微信

華為資安風暴發酵 立委建議公股銀行董總禁用微信

華為財務長孟晚舟12月1日在加拿大被捕,並可能引渡至美國受審,市場憂中美貿易戰進一步升溫。今天(10日)立法院財委會上,立委就建議,泛公股董總應該禁用大陸手機、禁用大陸通訊軟體WeChat(微信)。至於我國金融機構資訊設備是否禁用華為商品,金管會將找經濟部商量。

2018-12-10 11:49

轉帳1000元以下手續費降5元 立委建議應提高到3000元

轉帳1000元以下手續費降5元 立委建議應提高到3000元

財金公司初步研議,跨行轉帳1000元以下手續費將從15元降到10元,500元以下轉帳每天有一次免費。立委徐永明則建議,應該調高為3000元以下跨行轉帳降手續費,別讓民眾「無感」。

2018-12-10 11:31

(主委解盤)台股失守9700點 顧立雄:經濟放緩影響最大

(主委解盤)台股失守9700點 顧立雄:經濟放緩影響最大

華為創辦人的女兒孟晚舟在溫哥華被捕,引發市場擔憂中美衝突升溫,台股今天(10日)一開盤3分鐘跌幅擴大到100點,失守9700點關卡。金管會主委顧立雄今天上午表示,華為事件目前資訊還不足,今天台股應該是受到經濟放緩、日本下修GDP影響。

2018-12-10 09:54

專訪/顧立雄:監理沙盒第二案若成功 將發放有限執照

專訪/顧立雄:監理沙盒第二案若成功 將發放有限執照

金管會主委顧立雄今天(7日)接受ETtoday東森新聞雲「雲端最前線」節目專訪,暢談國內金融科技的發展。他首度談到,若監理沙盒第二個案子,核准進入沙盒實驗後成功,將會發放「有限執照」,也就是針對特定業務給予許可。第二個案子主要是針對外籍移工的跨境匯兌,希望能降低外籍移工的匯兌成本、增加外籍移工的自主權。

2018-12-07 16:45

00940成分股開獎!一表看巨嬰買50檔 長榮買最多

00940成分股開獎!一表看巨嬰買50檔 長榮買最多

元大台灣價值高息ETF(00940) 預計下周一(4/1)上市掛牌,今(29)日公告買進50檔成分股,一如先前規劃,長榮(2603)買進逾9%居首位,其次是鈊象(3293)持股3.51%,聯電(2303)居第三位,而前十大持股中,包括鈊象、和碩(4938)、環球晶(6488)與日月光投控(3711)與和碩(4938)不在本來公布前十名單中。

2024-03-29 17:38

讀者迴響